Юридический Due Diligence — процедура составления объективного представления об объекте инвестирования, включающая в себя юридическую оценку рисков объекта инвестирования. Документы, сведения, подлежащие проверке при Due Diligence: • Корпоративные документы (регламенты, протоколы) — смена контроля, предыдущие сделки, затрагивающие капитал. • Финансовая отчётность — детальное исследование активов, существующих долгов, арендных платежей, пенсионных отчислений, договоренностей с аффилированными лицами и потенциальных обязательств. • Технические отчеты — исследование экологических и иных проблем, могущих повлечь крупные затраты, наличие опасных производственных объектов. • Рыночные исследования/Отчеты о продукции компании. Правильность юридического оформления продукции. • Защита основных нематериальных активов: патенты, товарные знаки, торговые наименования и авторские права; лицензии. • Проверка прав на основные материальные активы: закладные, правоустанавливающие документы на недвижимость и личное имущество, идентификация недвижимости и активов. Проверка сделок за недвижимостью минимум до третьего колена и далее. • Контракты: соглашения о поставке и купле/продаже, контракты со служащими и консультантами, аренда, лицензионные и франчайзинговые соглашения, кредитные соглашения, соглашения с акционерами, спонсорские соглашения, трудовые соглашения, соглашения с менеджментом, соглашения об обеспечении или иные соглашения, предоставляющие другим сторонам право на приобретение активов компании; соглашения о продажах и гарантиях на продукцию; соглашения о поглощении; планы социального обеспечения; коллективные пенсионные планы; план отсроченных компенсаций и опционы на покупку акций компании. • Страховые полисы. Объем страхового покрытия, в том числе при эксплуатации опасных производственных объектов и др.
|